Guida operativa · Processo SMS

Corrective and Preventive Action (CAPA)

L'azione che chiude davvero il cerchio: che cosa richiede realmente il Codice ISM — l'azione correttiva della Sezione 9 — e da dove viene invece il ciclo CAPA che molte Compagnie adottano.

ISM CodeCAPAroot cause analysismiglioramento continuo

Spiegazione operativa

Ciò che il Codice ISM richiede è l'azione correttiva. La Sezione 9.2 impone alla Compagnia di stabilire «procedures for the implementation of corrective action» in risposta a non conformità, incidenti e situazioni pericolose: l'azione che elimina la causa di una non conformità già identificata.

Il Codice non prescrive la sigla CAPA o un processo separato denominato “preventive action”. Richiede però misure per prevenire la ricorrenza (§9.2) e valutazione dei rischi identificati con salvaguardie appropriate (§1.2.2.2). La Compagnia può organizzare tali attività in un ciclo CAPA; la scelta del nome e del modulo non rende facoltativi questi obblighi.

Una CAPA ben fatta non si limita a "risolvere il sintomo": affronta la causa radice, ha un responsabile, una scadenza e — punto spesso trascurato — una verifica di efficacia a distanza di tempo.

Riferimento normativo

ISM Code, Sezione 9.2: la Compagnia deve stabilire procedure per l'implementazione dell'azione correttiva, comprese le misure volte a prevenirne la ripetizione. Da leggere insieme al par. 1.2.2.2 ("assess all identified risks to its ships, personnel and the environment and establish appropriate safeguards"), che è l'obbligo del Codice in materia di rischio. Distinguere la struttura aziendale CAPA dagli obblighi ISM di correzione e prevenzione.

Disposizioni emendate: MSC.273(85) · IMO ISM.

Campo di applicazione

Segnalare e analizzare non conformità, incidenti e situazioni pericolose a bordo e a terra; definire le azioni appropriate agli esiti e al rischio. I rischi identificati richiedono salvaguardie anche prima che si verifichi un evento. Seguire inoltre il processo CAPA stabilito nell’SMS, ove adottato.

Procedura / Come si compila

Valutare e contenere subito il rischio; distinguere ripristino immediato e azione sulla causa.
Accertare la causa e scegliere misure proporzionate, con responsabile e scadenza.
Concordare condizioni e tempi richiesti per rilievi esterni; documentare eventuali misure compensative accettate.
Attuare l’azione e raccogliere evidenze tecniche, formative o procedurali.
Verificare efficacia con criteri e tempi definiti in funzione del rischio; non basta aver eseguito un intervento.
Chiudere con esito motivato o rivedere l’analisi se il risultato è insufficiente.

Esempio pratico

Esempio didattico: un bilancio sludge incoerente richiede accertamento di quantità, tank e operazioni reali, non una quadratura artificiosa dei moduli. Un supporto nel PMS può aiutare, ma non sostituisce l’Oil Record Book ove prescritto. Conservare la tracciabilità delle rettifiche e verificare la gestione effettiva dei residui secondo MEPC.1/Circ.736/Rev.2. Cause e prova di efficacia vanno definite dopo aver accertato i fatti.

Cosa va tipicamente storto

Chiudere una CAPA sulla sola dichiarazione di completamento può lasciare irrisolte le cause. Verificare l’esito con evidenze pertinenti; se il problema ricorre, riesaminare analisi e misure. Il tempo necessario dipende dal rischio e dalla prova di efficacia prevista.

Errori ricorrenti Mistake Library

Errore	Conseguenza	Come evitarlo
Azione correttiva che affronta il sintomo, non la causa radice	La NC si ripresenta in forma simile	Usare tecniche strutturate di root cause analysis (5 Whys, diagramma causa-effetto)
Nessuna verifica di efficacia programmata	Impossibile sapere se l'azione ha davvero funzionato	Fissare sempre una data di verifica, anche a distanza di mesi
Procedura SMS della Compagnia non seguita dove prevede un ramo preventivo	Rischi identificati ma non ancora manifestati restano senza mitigazione	Trattare le azioni preventive con la stessa disciplina di quelle correttive

Cosa controlla il PSCO

Gli auditor verificano azioni, attuazione e seguito rispetto al Codice e all’SMS. Il PSCO può esaminare le azioni pertinenti alle carenze riscontrate a bordo. Distinguere i mandati: una CAPA aperta non sostituisce la rettifica prescritta né autorizza condizioni operative non ammesse.

Suggerimenti operativi

Definire il criterio di efficacia già nella pianificazione: il tempo necessario dipende dall’azione e dal rischio, non da un divieto universale di chiusura nello stesso giorno.
Distinguere contenimento, correzione e prevenzione della ricorrenza.
Coinvolgere personale competente e chi usa il processo, evitando che l’autodichiarazione sostituisca le evidenze.

Checklist di preparazione

Checklist didattica. Questo riepilogo serve allo studio e alla preparazione. Non sostituisce le procedure approvate della nave, i manuali, i documenti statutari, il SMS della Compagnia o i requisiti ufficiali applicabili. Il completamento non dimostra conformità né prontezza a un'ispezione: attesta che si è letta una lista, non che la nave sia a posto. Verificare sempre i documenti aggiornati presenti a bordo.

Causa radice identificata (non solo il sintomo)
Responsabile e scadenza assegnati
Azione implementata e documentata
Verifica di efficacia programmata e condotta
Esito della verifica registrato prima della chiusura formale

FAQ

Correzione e azione correttiva sono uguali?

La correzione elimina la condizione rilevata; l’azione correttiva tratta la causa e previene la ricorrenza. Un ciclo CAPA può gestire anche rischi potenziali secondo l’SMS.

Quanto attendere per verificare l’efficacia?

Il tempo necessario a ottenere evidenze adeguate al rischio e all’azione, nel rispetto delle condizioni esterne. Nessun termine unico nel Codice.

Si può attendere il dry dock?

Non basta informare l’auditor. Valutare sicurezza e requisiti, adottare controlli e ottenere le accettazioni o autorizzazioni applicabili dall’autorità/RO. Una CAPA aperta non autorizza una nave a operare fuori dalle condizioni ammesse.

Argomenti correlati

Ultima revisione sostanziale di questa scheda: 15 settembre 2026 · impronta della pagina 36d509b814c8